發(fā)布日期：2012/10/10 12:27:09瀏覽次數(shù)：17159
作者簡介：招富剛，廣東省科技情報(bào)研究所，編輯，研究方向?yàn)榭萍颊摺?/p>
提起重大科技專項(xiàng)，人們馬上會(huì)聯(lián)想到美國的曼哈頓計(jì)劃、阿波羅登月計(jì)劃、星球大戰(zhàn)計(jì)劃、信息高速公路計(jì)劃，以及我國舉全國之力實(shí)施的“兩彈一星”工程等，因?yàn)檫@些成功的科技計(jì)劃和工程都曾在科學(xué)技術(shù)史上寫下濃墨重彩的一筆。
縱觀國內(nèi)外重大科技專項(xiàng)的發(fā)展歷程，可以發(fā)現(xiàn)，政府無一例外地都是重大科技專項(xiàng)的組織主體。重大科技專項(xiàng)的投入大、風(fēng)險(xiǎn)高，為什么政府還要組織重大科技專項(xiàng)呢？這個(gè)問題其實(shí)包含了兩個(gè)子問題：第一，為什么要組織重大科技專項(xiàng)？第二，為什么重大科技專項(xiàng)的組織主體是政府？上述兩個(gè)問題實(shí)際上就是重大科技專項(xiàng)的存在依據(jù)和組織主體問題。相應(yīng)地，對“為什么政府要組織重大科技專項(xiàng)”的回答也就包含了兩個(gè)層面的內(nèi)容：第一，重大科技專項(xiàng)的存在依據(jù)，不妨稱之為“重大科技專項(xiàng)的本體論”；第二，政府成為重大科技專項(xiàng)的組織主體的依據(jù)，可稱之為“重大科技專項(xiàng)的主體論”。
一、重大科技專項(xiàng)的本體論
根據(jù)總結(jié)、調(diào)研和分析，我們可以將重大科技專項(xiàng)的存在依據(jù)歸結(jié)為三種帶有功能主義傾向的觀點(diǎn)：支撐經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的需求的“支撐需求論”，轉(zhuǎn)變創(chuàng)新模式的“集成創(chuàng)新
論”，以及克服國家創(chuàng)新系統(tǒng)失效的“克服系統(tǒng)失效論”。這三種觀點(diǎn)實(shí)際上都是從不同的角度闡述重大科技專項(xiàng)的功能和作用。
1．支撐需求論
不管是發(fā)達(dá)國家（地區(qū)）還是發(fā)展中國家（地區(qū)），都存在許多制約經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的關(guān)鍵“瓶頸”問題，這對重大科技專項(xiàng)的組織實(shí)施提出了新的要求；組織實(shí)施重大科技專項(xiàng)所產(chǎn)生的關(guān)鍵技術(shù)的突破解決了瓶頸問題，從而對經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展形成有力的支撐。因此，組織重大科技專項(xiàng)成為世界上許多國家（地區(qū)）支撐經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展現(xiàn)實(shí)需求的戰(zhàn)略選擇。只有凝練一批具有高度戰(zhàn)略性、前瞻性和全局性的重大科技專項(xiàng)，集中資源和力量協(xié)同攻關(guān)，才能為國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)進(jìn)步和國家安全提供堅(jiān)實(shí)可靠的科技支撐。
2．集成創(chuàng)新論
當(dāng)代任何科技領(lǐng)域的發(fā)展都將依賴不同學(xué)科的交叉融合和綜合集成。在重大戰(zhàn)略技術(shù)的發(fā)展上，許多國家和地區(qū)都通過實(shí)施重大科技專項(xiàng)進(jìn)行組織和集成。通過實(shí)施具有極好的關(guān)聯(lián)性和集成性的重大科技專項(xiàng)，可以促進(jìn)相關(guān)產(chǎn)業(yè)群的成長，形成具有競爭力的產(chǎn)品，帶來巨大的經(jīng)濟(jì)效益。我國長期以來比較注重單項(xiàng)技術(shù)，這種單項(xiàng)創(chuàng)新模式因?yàn)槿狈εc其他相關(guān)技術(shù)的銜接，難以形成有市場競爭力的產(chǎn)品或新興產(chǎn)業(yè)。因此，組織重大科技專項(xiàng)，注重跨領(lǐng)域、跨學(xué)科的技術(shù)集成，促進(jìn)創(chuàng)新模式從單項(xiàng)創(chuàng)新向集成創(chuàng)新轉(zhuǎn)變，成為我國的戰(zhàn)略選擇。
3．克服系統(tǒng)失效論
20 世紀(jì)80 年代后期出現(xiàn)的國家創(chuàng)新系統(tǒng)概念揭示了一個(gè)國家的創(chuàng)新能力是由公、私領(lǐng)域的機(jī)構(gòu)相互聯(lián)系和相互作用決定的。國家創(chuàng)新系統(tǒng)由一系列要素———主要包括政府、企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)和教育機(jī)構(gòu)等，以及這些要素之間的相互作用———主要包括資金信息的流動(dòng)、法律和政策的聯(lián)系等構(gòu)成。國家創(chuàng)新系統(tǒng)會(huì)出現(xiàn)系統(tǒng)失效的情形。系統(tǒng)失效包括網(wǎng)絡(luò)失效和制度失效兩方面，前者指創(chuàng)新系統(tǒng)中各組織之間缺乏聯(lián)系，后者指創(chuàng)新系統(tǒng)中的組織績效不佳或法律、規(guī)則等阻礙組織之間的相互作用。因此，需要通過某些方法修補(bǔ)和克服國家創(chuàng)新系統(tǒng)的失效。
重大科技專項(xiàng)的組織實(shí)施對國家創(chuàng)新系統(tǒng)有調(diào)整和增強(qiáng)的作用，主要表現(xiàn)為：重大科技專項(xiàng)既可以增強(qiáng)創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)效率不高或能力低下的部分（如提高企業(yè)技術(shù)能力），又能夠加強(qiáng)各組成要素之間的相互作用，如增強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研之間的相互聯(lián)系和相互作用。因此，重大科技專項(xiàng)成為克服國家創(chuàng)新系統(tǒng)失效的一個(gè)重要工具。
二、重大科技專項(xiàng)的主體論
對“為什么重大科技專項(xiàng)的組織主體是政府”這個(gè)問題的回答其實(shí)可以追溯到經(jīng)濟(jì)學(xué)的“市場失效”理論，即市場機(jī)制不能有效解決某些科技領(lǐng)域的最優(yōu)化配置，必須由政府介入和調(diào)控。從這個(gè)思路出發(fā)我們可以將重大科技專項(xiàng)的主體論歸結(jié)為三種觀點(diǎn)：市場失效論、不確定性論和比較收益論。這里我們依然采用學(xué)術(shù)界常用的政府與市場（企業(yè)）的二分法進(jìn)行分析。
1．市場失效論
雖然市場配置資源的作用非常高效，但卻帶有一定程度的隨機(jī)性和局域性。隨機(jī)性會(huì)使配置行為的目標(biāo)追求發(fā)散，因而需要從總體上向國家目標(biāo)收斂；局域性則使創(chuàng)新活動(dòng)的全域中出現(xiàn)市場低效區(qū)和市場失效區(qū)，市場低效區(qū)需由市場行為和政府行為聯(lián)合發(fā)揮作用，市場失效區(qū)的資源配置則往往主要通過政府行為來完成。特別是基礎(chǔ)研究的保障、產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的提供、創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)和完善，以及涉及國家安全和政治地位的研究等，往往由于較長的回報(bào)周期和較強(qiáng)的投資需求強(qiáng)度而為企業(yè)所不愿或無力介入，必須依賴政府加以組織。事實(shí)上，即使在市場經(jīng)濟(jì)發(fā)育較成熟的西方發(fā)達(dá)國家，也同樣存在大量市場低效或失效的領(lǐng)域，需要政府發(fā)揮宏觀調(diào)控作用。而在我國建立社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制的過程中，由于市場體系本身還相當(dāng)不完善，市場發(fā)生效用的范圍還較為狹窄，市場機(jī)制的資源配置行為還經(jīng)常為原有體制的慣性因素所扭曲。在這種情況下，市場對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的配置和激勵(lì)作用是有限的，需要充分發(fā)揮政府的宏觀調(diào)控職能。
對于重大科技專項(xiàng)來說，其實(shí)施領(lǐng)域主要包括：國防領(lǐng)域；公益（衛(wèi)生、環(huán)境等）及基礎(chǔ)研究領(lǐng)域；高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。國防領(lǐng)域的重大科技專項(xiàng)與國家安全密切相關(guān)，不適合企業(yè)投資。公益及基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的產(chǎn)出具有公共品的屬性：非競爭性——個(gè)人的消費(fèi)不妨礙其他人的消費(fèi)，非排他性——不可能或者很難排除他人對該物品的使用，因而企業(yè)不會(huì)考慮投資，或者即使投資也非常低效。對于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的重大科技專項(xiàng)，一般定位于產(chǎn)業(yè)的預(yù)競爭和共性技術(shù)，這些技術(shù)距離商業(yè)化較遠(yuǎn)，溢出效應(yīng)顯著，對企業(yè)來說投入大、風(fēng)險(xiǎn)大、周期長、獲益不足，因此單個(gè)企業(yè)沒有投資的沖動(dòng)。
由政府充當(dāng)重大科技專項(xiàng)的組織主體，整合各方面資源以及多部門協(xié)調(diào)攻關(guān)，并在資金、政策上提供必要的幫助和扶持，可以有效解決上述市場失效或低效領(lǐng)域的最優(yōu)資源配置問題，這已成為各國普遍的做法。
2．不確定性論
不確定性論是市場失效論的延伸，它從反面論述企業(yè)單獨(dú)承擔(dān)重大科技專項(xiàng)所面臨的問題。假設(shè)企業(yè)要獨(dú)自承擔(dān)起具有市場前景的重大科技專項(xiàng)的組織實(shí)施工作，那么它將面臨以下三方面的不確定性。
（1）市場不確定性。由于重大科技專項(xiàng)一般周期較長，而且從技術(shù)突破到產(chǎn)業(yè)化存在時(shí)滯，剛上項(xiàng)目時(shí)的市場狀況與開發(fā)出新產(chǎn)品并推向市場時(shí)相比可能有很大的變化，企業(yè)不能把握市場需求在未來發(fā)生的變化，不能確定新技術(shù)的市場前景。如果新技術(shù)一開發(fā)出來就過時(shí)了，那么這種技術(shù)將被市場無情淘汰，企業(yè)的研發(fā)努力便會(huì)付諸東流。日本高清晰度模擬電視計(jì)劃就是典型的例子，日本人耗費(fèi)大量財(cái)力、人力、物力研發(fā)成功的高清晰度模擬電視一經(jīng)推出就被席卷全球的數(shù)字化浪潮淘汰出局。
（2）技術(shù)不確定性。企業(yè)不能確定在重大科技專項(xiàng)的研發(fā)中是否一定能產(chǎn)生技術(shù)突破，不能確定技術(shù)突破在何時(shí)發(fā)生，不能確定研發(fā)得到的技術(shù)成果是否能有效解決該企業(yè)所面臨的技術(shù)問題，不能確定技術(shù)成果能否通過中試，不能確定技術(shù)突破對現(xiàn)有技術(shù)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生何種影響及其后果。
日本第五代計(jì)算機(jī)研究計(jì)劃就是典型的例子，該計(jì)劃實(shí)施1 0 年，耗資4 億多美元，由于在實(shí)現(xiàn)真正的人工智能方面并沒有取得根本性突破，最終于1 992 年宣布失敗。
（3）收益不確定性。即使企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)獲得成功，它也無法確定其獲得多大的收益，但是能確定的是，企業(yè)肯定不能獲得其創(chuàng)新活動(dòng)的全部收益。這是因?yàn)槠髽I(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)一旦獲得成功，市場中的競爭對手就會(huì)通過各種手段包括技術(shù)情報(bào)、逆向工程等，以較低的研發(fā)成